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澳大利亚: 澳洲联邦银行遭控违犯反洗钱法

2017/08/08

澳洲政府指控澳洲联邦银行(CBA)大范围违犯了反洗钱和反恐融资的有关规定。澳金融情报机构AUSTRAC调查指出,该行有53700宗事项违犯反洗钱及反恐融资法,特别是CBA于2012年推出的智能存款机(IDM)业务。

CBA表示,由于2012年底进行的软件升级出现“编码错误”,导致IDM未按要求生成和自动上报交易公告,即未履行一定金额门槛的交易公告制度。该行称,上述错误直到2015年才被发现,CBA随即采取补救举措,并修复了编码问题,这些违犯案例都是“由同样的系统错误”激起的,罚金应公正且适当。


这桩诉讼案是澳洲同类案件中最大一桩,也是头一次针对大银行提出的此类诉讼。如果罪名成立,该行或将面临数百亿美元的罚款。澳洲严厉打击触犯反洗钱及反恐融资法的行为,每宗的罚金最高可达1800万澳元。
 

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